10月底前400家私募需自查 内容涉及关联交易等15个要点

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2018-10-08

  10月底前400余家私募需自查  北京晨报讯(首席记者王洁)私募基金监管日趋严格。 9月20日晚,部分私募基金管理人收到中基协下发的《关于限期提交自查报告的通知》(中基协字〔2018〕277号),要求管理人开展自查工作。 并在2018年10月31日前提交书面自查报告。 如果接到通知的私募基金管理人未能按时提交,则被纳入异常经营程序。   北京晨报记者获悉,涉及本次限期提交自查报告的私募基金共400多家,自查时间40天左右。

和以往不同的是自查内容,涉及十五个要点,比如在AMBERS系统中备案是否齐全、关联方及基金投向填报、专业化经营、报送诚信信息高管是否受罚、员工从业信息录入、不得兼营民间借贷等与私募无关业务、投资范围要求、投资者是否能正常退出、产品到期是否能正常清算、关联交易、风险揭示书等。

业内人士称,这无疑是史上最细的一次深度自查。

  事实上,关于私募基金的自查、现场检查风暴从今年上半年就开始了。 以往都是由证监会牵头,由各地证监局以发文的形式提出检查,但这次比较特殊,由中国基金业协会操刀对存量基金管理和基金业务进行规范性清查,在行业尚属首次。

  不过,此次自查并没有涉及全部私募基金。 至8月底,国内注册备案的私募基金总数多达万家,本次提交自查报告的共400多家,仅占私募总数万家的%。

业内人士称,自查的范围比较小,应该属于抽查。   针对此次私募自查,基金业协会表示,“协会一直重视事中事后的监测、检查和执纪。

本次,协会基于多项监测指标结果向部分私募基金管理人定向发送了限期提交自查报告的通知,是一直以来协会开展的常规工作。

协会希望通过自查,持续健全落实私募基金各项制度。 ”  协会进一步表示,私募基金的发展必须依靠私募基金管理人严格履行对投资者的信义义务,永远将投资者的利益置于第一位。 登记备案是私募基金行业自律的开始,更多要依靠私募基金行业各方参与者不断深化合规意识,在各个业务环节专业落实信义义务。   而业内人士表示,私募基金行业的规范工作正向纵深迈进,以后不合规的私募基金管理人必然会逐渐退出历史舞台。

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